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证监会下狠心严打 场外配资鬼哭狼嚎

时间:2018-03-25 20:09来源:本站编辑 作者:本站编辑 点击:
证监会发布的严打场外配资命令,现在正逐渐贯彻落实。证监会曾发文表示,9月30日前要求各家 券商 对利用信息系统外部接入开展违法证券业务活动进行清理。个别配资存量较大的券商可以延期,但是,最晚在10月31日前必须全部清理完毕。 据悉,此次清理场外配资

 证监会发布的严打场外股票配资命令,现在正逐渐贯彻落实。证监会曾发文表示,9月30日前要求各家券商对“利用信息系统外部接入开展违法证券业务活动”进行清理。个别股票配资存量较大的券商可以延期,但是,最晚在10月31日前必须全部清理完毕。

 据悉,此次清理场外配资进程是按以下标准执行。“存量10亿以下的要在9月11日前完成;10-50亿要在18日前完成;50-100亿要在25日前清理;100-150亿则在30日前;300亿以上有2家证券公司,清理工作要在10月31日前完成。”

 目前,对于场外股票配资存量资金具体数字多少还不知道,网上流传版本各不相同。但有一点可以肯定,现今还留存的场外配资资金量至少是千亿级别。证监会这一狠招将会彻彻底底的打垮场外配资行业。最主要的受灾地无疑是场外配资公司和信托公司。因为突如其来的政策将使得他们对于客户单方面违约。而这种违约是否需要赔偿将根据各个公司与其客户之前的风控条款而定。其次,券商也将成为重灾区。今年一、二季度券商靓丽的财报绝大部分要归功于场外配资业务。从最近的股市成交量就能简单推测,三季度券商业绩随着成交量下滑将大打折扣。真是应验了好景不长这句话。

  周二,中融信托公司就此向其合作伙伴(目前国内经济业务规模最大的券商)致电抗议。原文如下:

 

                                                                                                                                                            沟通函

  华泰证券股份有限公司:

  近期,我司接到贵司部分营业部的电话通知,内容主要为贵司将根据证监会的要求于2015年9月30日起终止向我司提供任何外接系统的数据服务。由于我司有多个信托计划正在使用该数据服务,信托规模较大,涉及投资者众多,贵司单方停止相关服务可能引发投资者与贵司及我司的纠纷,甚至群体性事件。对此,特做如下沟通:

  一、我司证券投资信托计划均为依法合规设立的金融产品,并未从事或变相从事违法违规配资活动,也从没有为恒生Homs、上海铭创、同花顺等场外配资系统提供接口的行为。截至目前,我司未收到任何监管部门叫停证券投资信托业务及数据服务的任何通知。

  二、根据贵司与我司签订的相关证券经纪服务协议,贵司有义务保证项目交易顺利进行,如因贵司单方终止服务发生无法交易情况导致的损失,由贵司承担责任。同时,根据我司与投资者签订的信托合同,我司作为受托人也有义务协调证券经纪商,以保证交易畅通。因此,如贵司单方终止相关服务,给投资者造成经济损失,可能会引发投资者与贵司和我司的之间的大量纠纷。

  三、我司接入贵司系统的信托计划较多,信托规模较大,涉及投资者众多。目前接入贵司系统的存续信托计划38个,信托规模133亿元,涉及投资者758名,其中自然人691人,机构67家。我司尚不能确认牵涉面如此广的单方终止意向,由贵司部分营业部口头通知,是否属于贵司真实意思表示。如贵司确将于2015年9月30日起终止对我司的数据服务,请贵司务必于2015年9月15日前向我司提供加盖贵司公章的书面通知,通知中请详细说明贵司停止服务的范围(相关信托计划的具体名称)、停止服务的步骤和停止服务的具体监管依据(监管部门叫停相关业务的书面文件或其他依据等作为附件),以便我司向投资者解释、说明情况,使投资者提前做好准备,最大限度降低投资者与贵司和我司产生纠纷或发生群体性事件的几率。

  四、为有效防范诉讼及声誉风险,避免不必要的纠纷,继续开展友好合作,我司领导希望与贵司相关领导进行面谈,共同协商应对方案。

  上述事项,烦请贵司能尽快回复确认为盼。

  中融国际信托有限公司

  二一五年九月八日

  华泰证券方面的反应是:

  感谢您对公司的关注。

  公司作为资本市场的参与主体,坚决拥护、支持中国证监会等国务院多部委为稳定资本市场,维护经济健康发展做出的一系列重要决策部署。

  目前公司经纪业务交易服务运行正常。近期我司正根据中国证监会的要求,严格清理整顿外部接入的各类信息技术系统,只留下合规部门认可的接入系统。我司将积极与相关机构沟通协商,在合法合规的基础上妥善处理相关问题,促进市场健康稳定发展。
   关闭伞型信托第三方接入系统,是近期券商加强对场外存量场外配资清理的一项重要工作。

  不难看出,原先的商业伙伴,如今已经开始内讧了。中融信托可以说是目前国内数一数二的信托公司,其影响力巨大。如果连它都扛不住压力的话,那信托行业将面临一次重大的行业危机。从中融信托的文中可以看出,其涉及伞形信托的业务量不小。如果华泰证券停止向其提供数据连接,那么将势必造成中融信托与其客户之间的纠纷。

  第四条中所谓领导见面面谈无非是想寻找证监会条文的漏洞继续其场外股票配资业务。对此,笔者不得不感慨中融信托的领导层的思维逻辑能力。证监会宣布严打场外配资业务对券商来说也是不利消息,而且还是影响巨大的不利消息。那么多券商最终的选择都是严格执行俯首称臣,难道之前他们会没有争取过其他解决办法吗?正因为无可奈何,券商才会不得不忍痛割爱。这已经充分说明这次证监会的决心之大。场外配资退出股市(有可能是暂时)已经是不可逆的事件。场外配资机构对客户的违约也将是必然,差距将体现在机构之间的风控是否有先见之明。

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