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上交所官宣:将不再采用口头提醒等“窗口指导”方式

时间:2018-11-03 10:49来源:未知 作者:中原配资网 点击:
针对证监会提出加快推进优化交易监管等相关工作,上交所在交易监管方面有哪些举措的问题,11月2日晚间,上交所在官方微信发文表示,将不再采用口头提醒等窗口指导方式,严格慎用暂停账户交易等监管措施。 上交所指出,交易监管是市场的基础性工作,既要严守
      针对证监会提出加快推进优化交易监管等相关工作,上交所在交易监管方面有哪些举措的问题,11月2日晚间,上交所在官方微信发文表示,将不再采用口头提醒等“窗口指导”方式,严格慎用暂停账户交易等监管措施。
       
       
       上交所指出,交易监管是市场的基础性工作,既要严守保护中小投资者权益、维护交易秩序的底线,也要促进交易通畅,减少和降低不必要的阻滞。多年来,上交所交易监管工作一直根据市场形势和需求,在严守底线的基础上不断优化。
       
       今年6月底以来,受中美贸易摩擦升级、经济下行压力增加等国内外多重因素影响,沪指整体走势偏弱,投资者情绪较为谨慎。在交易一线监管过程中,上交所及时优化了交易监管方式, 一是不再采用口头提醒等“窗口指导”方式,严格慎用暂停账户交易等监管措施;二是对过度投机炒作等严重扰乱市场秩序的行为,主要以向会员发送风险提示函的形式,要求会员向投资者提示二级市场交易风险;三是对明显涉嫌市场操纵等违法违规行为,事中及时采取自律监管措施,并及时向证监会上报案件线索;四是加强市场监测分析,密切关注市场情绪,建立并完善了 适应市场形势变化的动态监管机制。
       
       上交所称,下一步将着力优化交易一线监管制度,努力为投资者营造公平有序的交易氛围。结合当前市场形势,立足于交易场所的自律管理定位,坚持基于监管规则、以市场自我调节为 主、监管引导为辅的原则,审慎评估并适度调整交易监管相关措施,避免影响干预正常交易行为;充分尊重投资者的自主交易权,把握好交易监管的力度和节奏,增强交易监管工作的可预期 性和适应性。同时,继续强化一线监管履责,对于明显涉嫌市场操纵等各类证券违法违规的行为,上交所还将采取必要的监管措施,精准打击制止,做好最广大投资者、尤其是中小投资者行 使公平交易权利的守门人。
       
       上交所进而表示,交易监管工作的不断优化,目的是促进财富创造和资源配置的要素通畅流动。这项工作与提高上市公司质量、鼓励回购和并购重组,与鼓励价值投资、引导增量资金入 市等工作一道,构成了近期资本市场系统性工作的各个组成部分。对这项工作不宜简单认为监管尺度是“松”了还是“紧”了,投资者在合法合规的公平、正常交易得到鼓励的同时,也要注意避免出现违法违规行为。
       
       在谈及证监会提出鼓励价值投资,发挥机构投资者作用,引导更多增量中长期资金进入市场,上交所的相关举措时,上交所表示,证监会提出要“鼓励价值投资。发挥保险、社保、各类 证券投资基金和资管产品等机构投资者的作用,引导更多增量中长期资金进入市场。”这是一项长短结合、标本兼治的重要工作,既有利于改善市场短期的供求结构,也有利于市场的长期稳定健康运行。
       
       上交所市场一直是我国标志性的蓝筹股市场,拥有众多长期绩效优秀的蓝筹、白马上市公司。从刚刚披露完毕的三季报情况看,上交所上市公司中的实体企业净利润保持了同比21%的较高增速,蓝筹股集中的上证50、上证180成分股整体业绩增速均实现了两位数增长。对此,应该有两个判断:一是上交所上市公司总体体现了价值创造重于资金博弈,内生增长重于股价表现的特 征。二是上交所上市公司总体动态估值进一步下降,处于全球市场相对较低水平,为未来均值回归过程中的价值发现打下了坚实基础,为实践价值投资和机构投资者等增量资金入市打下了坚 实基础。
       
       为此,上交所还指出,将拟采取一系列措施,促进价值实现进程:一是在“沪港通”基础上坚定不移扩大高水平对外开放,尽快落实“沪伦通”各项准备工作,引导北上资金积极参与沪 市公司价值发现,引导国际机构在国际市场参与沪市公司价值发现,并对境内机构发挥示范作用。继续加强国际市场推介和路演工作,吸引更多国际机构投资者参与沪市价值发现。二是在交 易、会员管理、产品创新等环节,认真梳理业务流程,废止不必要的监管要求,研究出台便利各类机构开展沪市上市公司投资活动的措施。配合有关方面,推动降低机构投资者投资成本、财 务成本乃至税收成本。三是积极落实提升上市公司质量工作,强化上市公司回购、现金分红等回报价值投资、中长期投资者的手段,协同有关方面优化红利指数、回报指数等代表性指数安排 。鼓励和便利优质回报公司开展并购重组,继续做大做强。四是积极配合税延养老保险入市试点工作,推动基础研究,为企业年金、养老金等增量中长期资金入市提供背景支撑。
(责任编辑:中原配资网)

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